（原标题：申万宏源承销保荐被出具警示函，年内屡收罚单，IPO撤否率50%）

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蓝鲸新闻11月27日讯（记者 王婉莹）日前，宁波证监局浮现对申万宏源证券承销保荐有限拖累公司（下称“申万宏源承销保荐”）及孙冰妍聘用出具警示函的行政监管依次的决定，并记入证券期货市集诚信档案。

经查，申万宏源承销保荐督导的友联盛业存在未现实挂牌公司收购信息浮现义务、信息浮现文献存在诞妄纪录、收购过渡期非法改组董事会等问题。申万宏源承销保荐算作控制券商，孙冰妍算作捏续督导员，未能勤苦尽责现实捏续督导使命。

（图片开始：宁波证监局）

同日，宁波证监局也对友联盛业过甚关系东谈主员张梅生、卢茂英、温传明、哈志慧、林志明、金孟演和金永光下发警示函。惩处原因为友联盛业上述个东谈主鼓舞与上海北实置业发展有限公司于2022年1月25日坚硬的《收购框架条约》，商定北实置业以现款口头受让公司沿路股份500万股，但公司未实时浮现关系信息。

值得关爱的是，这并非申万宏源承销保荐本岁首度收到罚单。

10月，申万宏源承销保荐在保荐西藏国策环保股份有限公司初度公确立行股票并上市经由中，技俩讲求东谈主魏忠伟、保荐代表东谈主秦丹未经公司甘愿，从事违抗公司与西藏国策坚硬的保荐条约的行为，申万宏源承销保荐未严格程序从业东谈主员执业行为、督促从业东谈主员勤苦尽责。

由此证监会对公司及魏忠伟、秦丹下发警示函，并条目机构严格按照里面问责轨制对拖累东谈主员进行问责。

6月，新疆证监局向申万宏源承销保荐及关系东谈主员发出警示函，指出其在湖北凯乐科技股份有限公司2016年非公确立行股票保荐业务执业经由中，对刊行东谈主个别供应商、客户现实探听等尽责窥探关节不充分，被新疆证监局出具警示函。

除了合规方面多次受罚，申万宏源承销保荐还靠近高管变动的问题。本年9月，申万宏源承销保荐副总司理王昭凭被监察机关照章留置，并辞去公司关系职务。

王昭凭是“投行宿将”，2009年加入申万宏源证券承销保荐的前身申银万国证券股份有限公司，从业以来努力于新三板、北交所业务，是该领域的领军东谈主物。在王昭凭携带下，申万宏源亦在北交所和新三板永久占据行业独很是位。在北交所2023年券商执业质地中，申万宏源以仅次于中信证券的高分位列一档。

记者把稳到，本年以来，申万宏源证券承销保荐保荐技俩认为18个，主动除去9家，撤否率达到50%。

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（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)欧洲杯体育